易盛平台神操作!精准埋伏上市公司重组,一个月翻倍,监管出手了

2022-08-20 12:35

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  中国基金报记者 莫琳

  今年上半年年,金融监管机构已经对76家券商以及券商从业人员,开出了210多张。

  7月20日,宁波证监局又披露了一则针对券商员工违规炒股的罚单。

  借用他人账户违规炒股

  合计被罚没205万

  据罚单显示,金晓荣在就职一家券商投行,从事投资银行业务岗工作时,在2020年5月,应朋友李某询问,分析认为集团股份有限公司(简称荣丰控股)存在重组的可能性,建议李某买入“荣丰控股”,同时两人商议,由李某帮金某也买入“荣丰控股”。

  同年5月18日、19日,李某帮助金某买入荣丰控股10.5万股,成交金额128万元,6月12日全部卖出,成交金额233万元,扣除交易税费,金某获利105万元。

  宁波证监局认为,金某借李某名义买卖股票的行为,违反了《证券法》第四十条的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员借他人名义持有、买卖股票的行为。宁波证监局给予金某没收违法所得105万元,并处以100万元罚款,合计罚款205万。

  据记者查询荣丰控股公告显示,荣丰控股在2020年初就公告有重组打算,在5月份重组进入正式阶段。

  从股价表现来看,2020年年初到4月低,荣丰控股的股价连续下跌近20%之后,股价在5月份正式启动,一个月的时间,股价已经翻倍。

  记者从中国证券业协会网站上了解到,金某已经在2020年底离职,并注销了保荐代表人登记编号,而且并没有新的入职信息。

  上半年券商开出212张罚单

  投行业务成“重灾区“

  据记者不完全统计,今年上半年,金融监管单位开出的关于证券行业的(包括券商及从业人员)罚单共计212张,涉及76家券商。

  其中安信证券、平安证券和浙商资管的罚单数量居于前三,分别达到13张、12张和10张。此外,还有涉及、海通证信达证券、华龙证券、中天国富等10家券商的罚单数均超过5张及以上。

  值得一提的是,212张罚单中,其中也包含170名从业人员,而且其中约有30名为公司高管。

  按照业务板块来看,212张罚单中,涉及投行业务未归位尽责的罚单有76张,涉及经纪业务违规的有74张,涉及资管业务违规的有22张,剩余的则覆盖在从业人员炒股、公司治理或内部控制存在缺陷、境外子公司业务违规、信息技术故障等。

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